證監會今年專項執法將篩查4類案件:嚴打場外配資

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原標題:證監會今年專項執法將篩查4類案件:嚴打場外配資

3月17日,證監會新聞發言人鄧舸表示,證監會日前對2017年度專項執法行動進行了總體部署。

鄧舸指出,過去一年,針對市場違法違規多發高發,市場危害加深加重的嚴峻態勢,證監會稽查部門實現了從個案查處向類案遏製、從單兵作戰向協同執法的轉變,先後組織了審計評估機構未能勤勉盡責、IPO欺詐發行及違規披露、操縱市場、利用未公開資訊交易等多次專項執法行動,查處了一批市場影響大、違法情節嚴重的案件。

鄧舸稱,2017年,證監會專項執法行動將在繼續嚴厲打擊虛假陳述、內幕交易和操縱市場等傳統違法違規行為的同時,全面篩查可能產生系統性風險、影響市場穩定、幹擾改革發展的各類違法案件。

有分析認為,最近幾年,證監會對於市場中併購重組、市場操縱等行為的打擊力度愈加嚴厲,未來監管的強度會進一步升級,整個A股的環境也會從目前的投機炒作為主,逐漸向價值投資的氛圍過渡。

具體來看,這次證監會將進一步全面篩查4類案件:事關市場風險防範的案件,市場和輿論關注的重點、熱點案件,影響市場改革發展的案件,以及其他重大欺詐案件。

——其中,事關市場風險防範的案件包括藉助結構化資管產品、利用多種融資渠道包括場外配資、使用大批賬戶,多點聯動,嚴重影響市場穩定執行的惡意操縱行為,債券市場和私募基金資管業務中具有風險外溢性的違法違規行為,擅自公開或者變相公開發行、轉讓證券的行為等。

2015年股市劇烈波動中,場外配資被視為“凶手”之一。其中,杭州恆生網路技術服務有限公司、浙江核新同花順網路資訊股份有限公司、上海銘創軟體技術有限公司(上海銘創)3家網路技術公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易資訊、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統,投資者不履行實名開戶程式即可進行證券交易。

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2016年11月,證監會披露,對3家為配資提供系統服務的公司,以及涉及場外配資另外兩個環節的4家證券公司及6家涉案配資公司(個人)等13起涉嫌配資違法案件共計罰沒近8.58億元。

今年年初,證監會還對涉嫌通過網路平臺從事場外配資的6傢俬募基金管理人予以登出登記,對為違法證券業務活動提供便利的廈門國貿資產管理有限公司採取暫停備案6個月的紀律處分。

——市場和輿論關注的重點、熱點案件,包括在重組、舉牌過程中不依法履行資訊披露義務、刻意隱瞞一致行動人、利用槓桿資金違法交易的行為;公司股權轉讓及減持過程中編題材、講故事,實施資訊操縱的行為;非法從事證券投資諮詢活動、編造傳播虛假資訊等股市“黑嘴”以及中介機構喪失執業操守的行為。

股市“黑嘴”的典型案件包括朱煒明“搶帽子”操縱案。上海證監局調查發現,原國開證券經紀人朱煒明利用其掌握、控製的親屬的證券賬戶事先購買了利源精製、萬馬股份等十隻股票。隨後,朱煒明利用其在某電視臺某欄目擔任特邀嘉賓的身份,在節目中公開評價、預測上述股票,並在節目播出後的3個交易日內賣出,獲利近44萬元。調查同時發現,朱煒明在2010年8月20日起約4年內,通過其控製的親屬的證券賬戶進行證券投資交易,構成從業人員違法買賣股票行為,違法所得約400萬人民幣。證監會依法對朱煒明上述違法行為作出行政處罰,對其採取終身證券市場禁入措施,同時將本案移送公安機關。目前朱煒明因涉嫌操縱證券市場罪,已被檢察機關批準逮捕。

——影響市場改革發展的案件,包括在多層次市場建設、發行融資和併購重組製度改革、期貨和衍生品市場創新以及市場對外開放過程中違規經營、規避監管、擾亂市場秩序的違法行為。

典型案件包括薑為操縱“甲醇1501合約”期貨操縱案,該案件為全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件。

2014年11月14日至12月16日,為確保所持買期套保持倉順利進入交割月,國內第一大甲醇貿易商欣華欣公司時任總經理薑為運用42個機構賬戶和個人賬戶,通過囤積甲醇現貨和集中資金優勢(共動用資金14億餘元)、持倉優勢操縱“甲醇1501合約”,被證監會依法處以100萬元罰款、採取終身期貨市場禁入措施,並移送公安機關處理。

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廣東證監局與鄭州商品交易所聯合監管執法,完成了涉及16個省份共計145個期貨賬戶、143個銀行賬戶的取證工作,案件自立案到做出行政處罰不足半年。2016年12月26日,法庭一審判決薑為犯操縱期貨市場罪,判處有期徒刑兩年六個月,並處罰金100萬元。

——其他重大欺詐案件方面,包括公司在發行上市、再融資、併購重組、資訊披露等環節進行財務造假、違規披露的行為,多次從事操縱市場、內幕交易或持續炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為。

典型案件包括因欺詐發行的強製退市第一案,欣泰電氣欺詐發行及資訊披露違法違規案。

2016年7月8日,因欺詐發行和財務作假,證監會對欣泰電氣欺詐發行正式作出行政處罰,啟動強製退市程式。欣泰因此將成為創業板退市第一股,同時也是A股歷史上第一家因欺詐發行退市的公司。

鄧舸表示,2017年專項執法行動將統一部署,持續推進,嚴查快辦,形成威懾。在總結執法經驗的基礎上,證監會稽查部門將重點強化以下工作:

一是拓寬違法線索發現途徑。在常規監控的基礎上,針對市場熱點定向發現線索;有效利用各種資訊系統篩查、分析可疑資料;繼續鼓勵市場人士提供重大違法線索。

二是強化調查組織工作模式。通過交叉辦案、聯合辦案和重點督辦,形成集團作戰、密切協同的執法格局。

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三是優化執法協作工作機製。強化與其他金融監管機關、工商稅務、公安司法機關的執法協作,發揮監管合力。

四是發揮執法宣傳警示功能。通過經常化的執法資訊通報,在立案、處罰等各個環節及時公開相關重大案件的進展,及時傳導監管執法訊號,強化市場正面導向。

下一步,證監會將根據2017年專項執法行動的工作進展,分批次通報有關案件的情況。稽查部門將切實加大案件查辦力度,專門部署、專門組織、專門督導,確保案件查處的實際效果。相關主體涉嫌行政違法的,及時從嚴作出行政處罰;涉嫌刑事犯罪的,堅決移送公安機關追究刑事責任。

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